Profils des professions

Ce groupe exerce une partie ou l'ensemble des fonctions suivantes :
 

Les agents en valeurs et les agents en placements

• développer une relation à long terme avec leurs clients en élaborant des stratégies d'investissement afin de réaliser leurs objectifs financiers, et en leur donnant des conseils et de l'information au sujet des divers placements, de manière à les guider dans la gestion de leur portefeuille;
• étudier les périodiques financiers, les rapports sur les actions et les obligations, les publications commerciales et d'autres documents, et tisser un réseau de relations au sein du secteur de la finance pour obtenir toute l'information pertinente afin de déterminer les placements intéressants pour les clients;
• exécuter des ordres sur les placements en achetant et en vendant des actions, des obligations, des bons du Trésor, des fonds communs de placement et d'autres valeurs pour des investisseurs, des gestionnaires de caisses de retraite ou des compagnies, telles que des banques, des sociétés de fiducie et des compagnies d'assurances;
• vérifier les portefeuilles de placements des clients et s'assurer que les opérations de placement sont effectuées conformément aux règlements de l'industrie.

Les négociateurs en valeurs

• acheter et vendre des actions, des obligations, des biens, des devises étrangères et d'autres valeurs, à la bourse, au nom des agents en placements;
• élaborer des stratégies commerciales en étudiant les informations sur les placements, en surveillant les conditions du marché à partir du parquet de la bourse et en communiquant avec les services commerciaux des autres entreprises en placements, les gestionnaires de caisses de retraite et les analystes financiers des firmes de placements;
• faire des offres d'achat ou de vente des valeurs, et inscrire les détails des ventes sur les fiches d'ordre des bourses;
• préparer des rapports sur le rendement du portefeuille.

• Un diplôme d'études universitaires de 1er ou 2e cycle en économie, en administration des affaires ou dans une autre discipline est habituellement exigé.
• Un titre professionnel reconnu en finance peut être exigé (CFA, CFP, CIM ou autres).
• La réalisation de programmes de formation en placements et en ventes dans l'industrie, la réussite d'un cours menant à l'obtention d'un permis comme le Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada et la réussite au Cours relatif au manuel sur les normes de conduite offerts par l'Institut canadien des valeurs mobilières, ou une alternative reconnue comme la complétion d'un niveau ou plus du programme CFA offert par l'Institut CFA, sont exigées des représentants en valeurs et des négociateurs en valeurs.
• Des cours spécialisés sont également offerts aux représentants en valeurs et aux négociateurs en valeurs qui veulent négocier des produits de placement en particulier, tels que les options en valeurs mobilières et les contrats à terme.
• Un permis d'exercice émis par la commission provinciale des valeurs mobilières de la province d'emploi ou une organisation auto-réglementée reconnue est exigé des agents en valeurs, des agents en placements et des négociateurs en valeurs.